Брокер-контролер здійснює контроль за процесом подання замовлень брокера на фондову біржу. Він відповідає за наявність та кваліфікацію співробітників у групі біржових маклерів відповідно до прийнятих принципів ведення біржової торгівлі.
Професійні обов’язки
- здійснення контролю за діяльністю біржових брокерів, включаючи процес подання замовлень на фондову біржу;
- ведення посередницької діяльності в відносинах між брокерами конкретної біржі та національною фондовою біржею;
- ведення списку брокерів, зайнятих на біржі, та переліку клієнтів конкретного брокера;
- перевірка кваліфікації та досвіду біржових маклерів відповідно до критеріїв, викладених у затверджених правилах біржових торгів;
- надання та відкликання доступу брокерам до ІТ-системи національної фондової біржі;
- надання дозволів брокерам-членам бірж розміщувати замовлення на біржі;
- розробка, впровадження та удосконалення процедури подання замовлень на фондову біржу;
- контроль за дотриманням нормативних законодавчих вимог при поданні заявок на біржі брокером;
- затвердження запитів або згоди на скасування біржових операцій.