Брокер-контролер

Брокер-контролер здійснює контроль за процесом подання замовлень брокера на фондову біржу. Він відповідає за наявність та кваліфікацію співробітників у групі біржових маклерів відповідно до прийнятих принципів ведення біржової торгівлі.

Професійні обов’язки

• здійснення контролю за діяльністю біржових брокерів, включаючи процес подання замовлень на фондову біржу;
• ведення посередницької діяльності в відносинах між брокерами конкретної біржі та національною фондовою біржею;
• ведення списку брокерів, зайнятих на біржі, та переліку клієнтів конкретного брокера;
• перевірка кваліфікації та досвіду біржових маклерів відповідно до критеріїв, викладених у затверджених правилах біржових торгів;
• надання та відкликання доступу брокерам до ІТ-системи національної фондової біржі;
• надання дозволів брокерам-членам бірж розміщувати замовлення на біржі;
• розробка, впровадження та удосконалення процедури подання замовлень на фондову біржу;
• контроль за дотриманням нормативних законодавчих вимог при поданні заявок на біржі брокером;
• затвердження запитів або згоди на скасування біржових операцій.

За матеріалами: Освіта.ua
Дата публікації: 17.05.2020